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英国FSA将被两个新的监管机构所替代
2013-04-09 19:46:18   来源:   评论:0 点击:

进入2013年后,英国金融服务业的监管方式将会发生改变。英国金融服务管理局(FSA)的职能将会被两个其他的监管机构所取代,他们分别是金融行为监管局(FCA)和审慎监管局(PRA)。
  进入2013年后,英国金融服务业的监管方式将会发生改变。英国金融服务管理局(FSA)的职能将会被两个其他的监管机构所取代,他们分别是金融行为监管局(FCA)和审慎监管局(PRA)。

  对于原先受到FSA监管的经纪商来说,这些经纪商仍将继续被充分授权并监管,但是截至4月1日起,该监管权将移交至FCA。

  FCA的战略目标是单一的,即保护和增强对英国金融系统的信心。作为补充,FCA还有三项操作目标,即消费者保护目标(确保消费者受到适当程度的保护)、健全性目标(保护和增强英国金融体系的健全)以及效率与选择目标(促进市场上的效率和选择)。

  此外,在与其战略目标和操作目标相容的限度内,FCA在履行职能时还必须致力于促进市场竞争。由FSA根据FSMA 2000第18编行使的对认可投资交易所的认可和监管权将继续由FCA行使。除此之外,由FSA作为英国上市主管机关行使的职权也将由FCA继续行使。

  FCA也将彻底摒弃FSA和风细雨式的监管风格,采取更为主动和强硬的监管方法,对风险金融服务进行干预。FCA对风险的容忍度将更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应干预。

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